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南洋商业银行上海现三宗违法 资金投向四证不全
发稿时间:2018-04-17 08:01:07   来源:网络

  中国经济网北京4月16日讯 今日,银保监会网站披露上海银监局沪银监罚〔2018〕14号行政处罚决定,南洋商业银行(中国)有限公司在经营过程中存在以下违法行为:1.2016年9月,该行某同业投资资金违规投向“四证”不全的房地产项目;2.2016年末至2017年3月,该行部分理财产品未实行“三单管理”;3.2016年8月至9月,该行违规同意某分支机构开展同业业务。 南洋商业银行违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项,上海银监局决定责令其改正,并处以罚款人民币150万元。

上海银监局行政处罚信息公开表(沪银监罚决字〔2018〕14号) 

(南洋商业银行(中国)有限公司) 

行政处罚决定书文号 

 

沪银监罚决字〔2018〕14号 

 

被处罚当事人姓名或名称 

 

个人姓名 

 

—— 

 

单位 

 

名称 

 

南洋商业银行(中国)有限公司 

 

法定代表人姓名 

 

陈孝周 

 

主要违法违规事实 

 

1.2016年9月,该行某同业投资资金违规投向“四证”不全的房地产项目。2.2016年末至2017年3月,该行部分理财产品未实行“三单管理”。3.2016年8月至9月,该行违规同意某分支机构开展同业业务。 

 

行政处罚依据 

 

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项 

 

行政处罚决定 

 

责令改正,罚款合计人民币150万元 

 

作出处罚决定的机关名称 

 

中国银行业监督管理委员会上海监管局 

 

作出处罚决定的日期 

 

2018年3月16日